新设立一家私募基金公司全流程及相关要点解析

从大的环境上讲，私募行业的监管是趋紧的，在中国境内从事私募基金业务是必须在中国法律法规合法的前提下募集资金，所以要求我们合法合规开展经营活动。私募基金因其较高的准入门槛和较强的保密性，获得了极高的关注度，但对私募基金关注的，并不只有投资者，还有政府相关监管部门。由于私募基金自带的特殊性，使得想要成立一家私募基金管理公司，就需要经过更为严格的行政审批。为大家介绍，成立一家私募基金管理公司的流程及相关要点。

基金管理人可分为以下3类：

1、私募证券投资基金管理人

2、私募股权、创业投资基金管理人

3、其他私募投资基金管理人

一、公司注册流程

履行金融审批程序

（1）企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件。

（2）风险提示书。

（3）合法合规承诺函。

（4）高管人员简历。

（5）申请表原件。

（6）企业名称预先核准通知书复印件。

（7）企业内部管理制度及风控制度复印件。

（8）公司章程复印件。

（9）实际控制人的身份证明复印件。

（10）企业法定代表人（负责人）、董事、监事、管理人员的简历、身份证明、相关从业资格证明文件复印件。

按照协会规定，目前申请私募基照的主体公司名称和经营范围必须有“资产管理”、“股权投资”、“投资管理”、“基金管理”、“私募”等字样，一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地终审核名称结果有所不同。

二、私募基金注册地址
注册地址作为商业实体，是一家私募基金管理公司必备的注册条件之一。并且依照现行法律法规，在其后基照申请程序中，还会对公司营业地址进行核证，因此应该选择相对正规的办公场所作为注册地址。

1.建立风险管理与内部控制制度

根据展业计划，建立并完善风险管理、内部控制制度，该系列制度应贯穿，资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等环节，且应与自身情况相适应。

2.经营场地
办公场所正常租赁的则提供租赁合同和房产证即可（一定要经营主体来签订租房合同），如果办公场所是由股东或第三方无偿提供的（第三方的好能说清楚缘由且为非利益输送），应出具/签署无偿租赁证明/协议等文件。

3.商业计划书

包括公司业务内容、未来的投资方向、资源优势、基金运作模式、项目投资计划和规模、财务计划及盈利能力、目前拟投资项目介绍等.

4.组织架构

需要有市场、投资、研究、运营、合规、财务等相关部门，各自独立，匹配具有相关工作经验的普通员工。至少6名全职员工，建议8人。其中从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格。

一、深圳私募基金管理人变更流程

作为私募基金管理人，若变更法定代表人/执行事务合伙人或者变更股东/合伙人，首先需拿到推荐函

再向深圳市金融局提交变更申请

金融局给与批复文件后，在进行办理工商变更

工商变更后方可进行中基协变更

如涉及实控人及法人等变更，还需出具法律意见书。

二、前海私募基金公司变更注意事项

深圳私募基金管理人较多都注册在前海，使用的是前海地质托管地址，但是涉及法人，实控人，股东等变更，金融局需核实实际办公场地，所以建议企业都必须要在深圳市内实际租赁办公场所。

三、实际控制人变更注意事项：

根据中基协《关于适用中国证监会<关于加强私募投资基金监管的若干规定>有关事项的通知》，已登记私募管理人于2021年1月8日后发生实际控制人变更的，名称和经营范围应当符合新规要求。已登记私募管理人自主申请工商注册名称和经营范围变更，工商变更之日在2021年1月8日之后的，应当符合新规要求。按照新规要求，应在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，在经营范围中标明 “私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。