香港金融服务MSO牌照申请，几个要点

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为
管理私募基金财产必须设立子公司的，私募基金管理人应当
将子公司纳入统一合规风控管理，并及时向基金业协会和注香港金融服务MSO牌照申请，

私募基金管理人负责投资管理的管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩




    第二十七条 公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施香港金融服务MSO牌照申请，

第七十七条　符合证监会规定条件的持有基金管理公司5%以下股权的股东，不适用本办法第八条、第十三条、第三十一条、第三十二条、第六十一条的规定和第十二条关于“其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构”的规定基金合同应当基于主要投资方向和资产类别将私
募基金明确为私募股权投资基金、私募证券投资基金、母基
金以及证监会规定的其他基金类型



    前款规定的文件应当真实、准确、完整
    百条 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付
第三十条 私募股权投资基金应当采取封闭式运作，其
所投资产的退出日不得晚于其封闭到期日

    第八十五条 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项香港金融服务MSO牌照申请，
第二十五条 从事私募基金销售、份额登记、估值核算、
信息技术系统服务等私募基金服务业务活动的机构和人员，
应当符合国家有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，依法依规履
行职责


按照经一般法理分析，公平原则是法的基本原则，法律之所以对私法关系进行调整，其中一个原因就是当事人因某种原因而处于不平等的地位

附件：私募投资基金登记备案办法

证券投资基金业协会

2023年2月24日



私募投资基金登记备案办法

章 总则

条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法

符合基金管理公司设立条件的其他公募基金管理人，经证监会认可，可以变更为基金管理公司
下列情形不计入参股、控制基金管理公司的数量：

（一）直接持有和间接控制基金管理公司股权的比例低于5%；

（二）为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排；

（三）基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司；

（四）证监会认可的其他情形香港金融服务MSO牌照申请，
    百三十三条 基金管理人或者基金他法律行为；
（九）按照证监会及其派出机构的要求，及时、完
整、真实、准确报送相关材料，配合监督检查；
（十）法律、行政法规、证监会规定和基金合同约
定的其他职责



    基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
    （一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
    （二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产

基金管理公司增加注册资本，股东必须以来源合法的自有货币资金实缴


未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务香港金融服务MSO牌照申请，
    百四十条 挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款





第十七条　公募基金管理人应当按照证监会的规定，建立覆盖、科学合理、控制严密、运行的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保持经营运作合法、合规，保持内部控制健全、有效
    参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会


经证监会批准或者认可，子公司可以从事资产管理相关业务，证监会另有规定的除外香港金融服务MSO牌照申请，
    第七十七条 公开披露的基金信息包括：
    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；
    （二）基金募集情况；
    （三）基金份额上市交易公告书；
    （四）基金资产净值、基金份额净值；
    （五）基金份额申购、赎回价格；
    （六）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；
    （七）临时报告；
    （八）基金份额持有人大会决议；
    （九）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；
    （十）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
    （十一）国院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息




其他公募基金管理人的控股股东、实际控制人发生前款规定情形的，其他公募基金管理人应当自收到控股股东、实际控制人通知起5个工作日内向证监会派出机构报告
    第三十五条 本法第十五条、第十八条、第十九条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的管理人员和其他从业人员
中基协发〔2023〕 5 号

为了规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，证券投资基金业协会（以下简称协会）将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》修订为《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》），经协会理事会审议通过，现予发布，自2023年5月1日起施行香港金融服务MSO牌照申请，
私募基金管理人应当将提供投资顾问服务的资产管理
产品相关信息报送基金业协会，具体办法另行制定



    百三十一条 基金管理人、基金托管人有本法第七十四条款第六项规定行为的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格
    第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集

第四十四条　基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控，建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系




第九条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人：

（一）未以合法自有资金出资，以委托资金、债务资金等非自有资金出资，违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额，存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形，隐瞒关联关系；

（二）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；

（三）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；

（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者Zui近5年从事过冲突业务；

（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
    基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国院证券监督管理机构认定的机构开展公募基金份额登记、估值等业务的基金服务机构，应当向证监会申请注册



    第七十七条 公开披露的基金信息包括：
    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；
    （二）基金募集情况；
    （三）基金份额上市交易公告书；
    （四）基金资产净值、基金份额净值；
    （五）基金份额申购、赎回价格；
    （六）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；
    （七）临时报告；
    （八）基金份额持有人大会决议；
    （九）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；
    （十）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
    （十一）国院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息其制作、出具的文件不得有记载、误导性陈
述或者重大遗漏
基金业协会应当在备案材料齐备后的 20 个工作日内，
办结备案手续并予以公示对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处五万元以上五十万元以下罚款


公募基金管理人应当坚持稳健经营理念，业务开展应当与自身的公司治理情况、人员储备、投研和客户服务能力、信息技术系统承受能力、风险管理和内部控制水平、业务保障能力等相匹配，切实保护基金份额持有人的长远利益

有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求

基金管理公司财务指标和相关子公司风险控制指标应当符合证监会的规定
    第四十八条 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：
    （一）决定基金扩募或者延长基金合同期限；
    （二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；
    （三）决定更换基金管理人、基金托管人；
    （四）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
    （五）基金合同约定的其他职权